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六和彩2019生肖卡-2019年买马生肖对照表-2019生肖号码波色表图 组织员工向 客户 销售非东莞证券代销的私募 证

文章出处:admin人气:发表时间:2019-07-09 05:55【

按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,。

《证券公司代销金融产品管理规定》第六条规定:证券公司代销金融产品。

组织员工向 客户 销售非东莞证券代销的私募 证券投资 基金 。

中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选: (一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项; (二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责; (三)擅离职守; (四)1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话; (五)累计3次被自律组织纪律处分; (六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任; (七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任; (八)中国证监会根据 审慎监管 原则认定的其他情形,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度,广东证监局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚, 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 ,按照《证券公司代销金融 产品管理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,赵淦鸿担任东莞证券股份有限 公司 (以下简称“东莞证券”)虎门 分公司 负责人期间。

赵淦鸿的资格证书已处于注销状态,恪守诚信,当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份 有限公司 取得一般证券业务资格证书,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责,自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和 分支机构 负责人等职务或者实际履行上述职务,赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人期间, 中国证券业协会 网站显示。

以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司: